中國食品安全網(wǎng)訊 （孫書玲 記者連待待 戴正聰） 為進一步優(yōu)化營商環(huán)境，提升執(zhí)法監(jiān)管效能，為各類市場主體提供更加寬松的制度環(huán)境，近日，浙江省市場監(jiān)管局會同省司法廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制的意見》（以下簡稱《意見》），明確對市場監(jiān)管領(lǐng)域市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的67種輕微違法行為，實施告知承諾制。據(jù)悉，告知承諾制一般多適用于行政許可事項，在行政執(zhí)法監(jiān)管領(lǐng)域適用告知承諾制尚屬首創(chuàng)。
實施輕微違法行為告知承諾制，就是對市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的違法行為建立容錯機制，給予當(dāng)事人改正的機會。具體是指，市場監(jiān)管部門在日常監(jiān)督檢查、“雙隨機”抽查以及通過投訴舉報、部門移送、上級交辦等掌握案件線索后開展的執(zhí)法檢查過程中，初步認定并告知當(dāng)事人存在輕微違法行為，經(jīng)批評教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書承諾及時糾正或在約定時間內(nèi)糾正，則市場監(jiān)管部門不再予以查處的一種制度。
該《意見》明確適用告知承諾制事項實行清單化管理。目前，該清單包含廣告監(jiān)管、商標(biāo)監(jiān)管、證照登記、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管、計量標(biāo)準監(jiān)管、食品安全監(jiān)管、價格監(jiān)管等多個領(lǐng)域共計67個事項。對該67種輕微違法行為，沒有造成明顯危害后果的，當(dāng)事人自愿承諾在合理期限內(nèi)改正，市場監(jiān)管部門則不予以查處。同時，清單將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實踐適時予以調(diào)整。
適用告知承諾制應(yīng)同時具備以下條件：違法違規(guī)行為情節(jié)輕微，沒有造成明顯危害后果或不良社會影響；具備整改條件；屬于首次違法，且當(dāng)事人無主觀故意；屬于《適用告知承諾制執(zhí)法監(jiān)管事項清單》所列情形。
《意見》對實施告知承諾制提出了總體要求：堅持依法監(jiān)管。確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。守好食品、藥品、特種設(shè)備安全底線，強化重點領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管工作，嚴厲懲處相關(guān)違法行為。體現(xiàn)過罰相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰必須以事實為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度，做到過罰相當(dāng)。對未造成明顯危害后果的輕微違法行為，原則上批評教育、承諾改正即可，實行首錯免罰。倡導(dǎo)誠實守信。市場主體簽署承諾書后不履行承諾，或整改后再犯的，市場監(jiān)管部門應(yīng)對其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從重處罰。同時，根據(jù)《企業(yè)信用信息公示暫行條例》的有關(guān)規(guī)定將其違法信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。
實施告知承諾制將為進一步優(yōu)化營商環(huán)境，提升執(zhí)法監(jiān)管效能，為各類市場主體提供更加寬松的制度環(huán)境帶來積極意義。實施告知承諾制，踐行寬嚴相濟的執(zhí)法方式, 是進一步優(yōu)化營商法治環(huán)境，全力打造營商環(huán)境最優(yōu)省、執(zhí)法監(jiān)管最有效省的一項具體行動。對無主觀惡意、主動及時糾正的輕微違法行為免予處罰，體現(xiàn)了過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的法律原則，也是回應(yīng)企業(yè)關(guān)切、解決基層執(zhí)法熱點難點的切實舉措。實施告知承諾制，強調(diào)寓普法于執(zhí)法，強化普法宣傳，突出批評教育，引導(dǎo)違法行為人自覺糾正違法行為、自覺樹立規(guī)范經(jīng)營意識，是踐行“放管服”，創(chuàng)新監(jiān)管方式、轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念的有益探索。對市場主體首次、輕微違法行為能當(dāng)場改正的予以當(dāng)場改正；不能當(dāng)場改正的，給予當(dāng)事人合理的寬限期，當(dāng)事人承諾在寬限期內(nèi)改正的則不予處罰，體現(xiàn)了執(zhí)法的溫度，是促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，避免和減少執(zhí)法機關(guān)與當(dāng)事人之間矛盾，促進執(zhí)法環(huán)境改善的有效路徑。
《意見》出臺后，省市場監(jiān)管局、省司法廳將抓緊推進輕微違法行為告知承諾制的貫徹落實，強化對基層市場監(jiān)管部門、司法部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，適時組織有關(guān)培訓(xùn)，通過對輕微違法行為告知承諾制高質(zhì)量地執(zhí)行，最大程度地向市場主體釋放執(zhí)法的溫情與善意，進一步提升執(zhí)法監(jiān)管效能，切實優(yōu)化營商法治環(huán)境?！兑庖姟纷?019 年9月15日施行。
《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制的意見》附件：?
適用告知承諾制執(zhí)法監(jiān)管事項清單（67項）
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序號 |
違法行為 |
法 律 依 據(jù) |
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1 |
發(fā)布藥品廣告未標(biāo)明藥品廣告批準文號，但已取得批準文號的 |
《藥品廣告審查發(fā)布標(biāo)準》第七條第一款 ?藥品廣告中必須標(biāo)明藥品的通用名稱、忠告語、藥品廣告批準文號、藥品生產(chǎn)批準文號；以非處方藥商品名稱為各種活動冠名的，可以只發(fā)布藥品商品名稱。 |
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2 |
發(fā)布醫(yī)療器械廣告未標(biāo)明醫(yī)療器械廣告批準文號，但已取得批準文號的 |
《醫(yī)療器械廣告審查發(fā)布標(biāo)準》第六條第一款 ?醫(yī)療器械廣告中必須標(biāo)明經(jīng)批準的醫(yī)療器械名稱、醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)名稱、醫(yī)療器械注冊證號、醫(yī)療器械廣告批準文號。 |
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3 |
發(fā)布農(nóng)藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布，但已取得批準文號的 |
《農(nóng)藥廣告審查發(fā)布標(biāo)準》第十一條 ?農(nóng)藥廣告的批準文號應(yīng)當(dāng)列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布。 |
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4 |
發(fā)布獸藥廣告未將廣告批準文號列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布，但已取得批準文號的 |
《獸藥廣告審查發(fā)布標(biāo)準》第十條 ?獸藥廣告的批準文號應(yīng)當(dāng)列為廣告內(nèi)容同時發(fā)布。 |
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5 |
廣告用語用字未按規(guī)定使用普通話和規(guī)范漢字的 |
《廣告語言文字管理暫行規(guī)定》第五條第一款 ?廣告用語用字應(yīng)當(dāng)使用普通話和規(guī)范漢字。 第十五條 ?違反本規(guī)定其他條款的，由廣告監(jiān)督管理機關(guān)責(zé)令限期改正，逾期未能改正的，對負有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者處以1萬元以下罰款。 |
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6 |
發(fā)布房地產(chǎn)預(yù)售或者銷售廣告未載明預(yù)售或者銷售許可證書號，但已取得預(yù)售或者銷售許可證書號的 |
《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規(guī)定》第七條 房地產(chǎn)預(yù)售、銷售廣告，必須載明以下事項： |
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7 |
發(fā)布保健食品廣告未載明審查批準文號，但已通過審查的 |
《保健食品廣告審查暫行規(guī)定》第十條 保健食品廣告必須標(biāo)明保健食品產(chǎn)品名稱、保健食品批準文號、保健食品廣告批準文號、保健食品標(biāo)識、保健食品不適宜人群。 |
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8 |
廣告主違法發(fā)布廣告，屬于《廣告法》第九條第（三）項、《關(guān)于廣告監(jiān)管執(zhí)法若干問題的指導(dǎo)意見》規(guī)定情形的 |
《中華人民共和國廣告法》第九條 廣告不得有下列情形：……（三）使用“國家級”、“最高級”、“最佳”等用語；…… 第五十七條 有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對廣告主處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照，由廣告審查機關(guān)撤銷廣告審查批準文件、一年內(nèi)不受理其廣告審查申請；對廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者，由市場監(jiān)督管理部門沒收廣告費用，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，并可以吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告發(fā)布登記證件： 《關(guān)于廣告監(jiān)管執(zhí)法若干問題的指導(dǎo)意見》（浙工商綜〔2018〕10號）（十）下列情節(jié)輕微、及時糾正、沒有造成危害后果的違法行為，可根據(jù)《行政處罰法》第二十七條第二款規(guī)定，不予行政處罰，予以責(zé)令改正： 1.廣告主在自有經(jīng)營場所、自設(shè)網(wǎng)站或擁有合法使用權(quán)的互聯(lián)網(wǎng)媒介發(fā)布（在第三方平臺所提供網(wǎng)絡(luò)頁面發(fā)布的須沒有平臺首頁鏈接，在其他互聯(lián)網(wǎng)媒介發(fā)布的須沒有付費搜索鏈接）違反《廣告法》第九條第三項規(guī)定情形的廣告，符合下列情形之一的： ①違法內(nèi)容文字不是廣告主體內(nèi)容，字號不突出的。 ②招牌廣告發(fā)布時間一般不超過10日，印刷品廣告發(fā)布數(shù)量一般少于100份，互聯(lián)網(wǎng)廣告瀏覽量一般低于200次的。 ③廣告發(fā)布前后相同時段內(nèi)商品銷售額或服務(wù)營業(yè)額基本未增加的。 |
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9 |
廣告引證內(nèi)容合法有據(jù)，僅未在廣告中標(biāo)明出處的 |
《中華人民共和國廣告法》第十一條第二款 ?廣告使用數(shù)據(jù)、統(tǒng)計資料、調(diào)查結(jié)果、文摘、引用語等引證內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)真實、準確，并表明出處。引證內(nèi)容有適用范圍和有效期限的，應(yīng)當(dāng)明確表示。 |
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10 |
廣告中涉及專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ㄎ礃?biāo)明專利號和專利種類，但取得合法有效專利證明的 |
《中華人民共和國廣告法》第十二條 ?廣告中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明專利號和專利種類。 |
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11 |
通過大眾傳播媒介發(fā)布的廣告未標(biāo)明“廣告”字樣，但能使消費者辨明其為廣告的 |
《中華人民共和國廣告法》第十四條 廣告應(yīng)當(dāng)具有可識別性，能夠使消費者辨明其為廣告。 大眾傳播媒介不得以新聞報道形式變相發(fā)布廣告。通過大眾傳播媒介發(fā)布的廣告應(yīng)當(dāng)顯著標(biāo)明“廣告”，與其他非廣告信息相區(qū)別，不得使消費者產(chǎn)生誤解。 第五十九條第三款 ?廣告違反本法第十四條規(guī)定，不具有可識別性的，或者違反本法第十九條規(guī)定，變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告的，由市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，對廣告發(fā)布者處十萬元以下的罰款。 |
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12 |
廣告發(fā)布登記事項發(fā)生變化，廣告發(fā)布單位未按規(guī)定辦理變更登記的 |
《廣告發(fā)布登記管理規(guī)定》第十五條第三款 ?廣告發(fā)布登記事項發(fā)生變化，廣告發(fā)布單位未按規(guī)定辦理變更登記的，由工商行政管理部門責(zé)令限期變更；逾期仍未辦理變更登記的，處一萬元以上三萬元以下罰款。 |
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廣告發(fā)布單位不按規(guī)定報送《廣告業(yè)統(tǒng)計報表》的 |
《廣告發(fā)布登記管理規(guī)定》第十五條第四款 ?廣告發(fā)布單位不按規(guī)定報送《廣告業(yè)統(tǒng)計報表》的，由工商行政管理部門予以警告，責(zé)令改正；拒不改正的，處一萬元以下罰款。 |
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14 |
經(jīng)省外廣告審查機關(guān)批準的廣告到本省發(fā)布的，發(fā)布前未到本省廣告審查機關(guān)辦理備案的 |
《中華人民共和國藥品管理法實施條例》第七十一條 發(fā)布藥品廣告的企業(yè)在藥品生產(chǎn)企業(yè)所在地或者進口藥品代理機構(gòu)所在地以外的省、自治區(qū)、直轄市發(fā)布藥品廣告，未按照規(guī)定向發(fā)布地省、自治區(qū)、直轄市人民政府藥品監(jiān)督管理部門備案的，由發(fā)布地的藥品監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，停止該藥品品種在發(fā)布地的廣告發(fā)布活動。 《藥品廣告審查辦法》第十二條在藥品生產(chǎn)企業(yè)所在地和進口藥品代理機構(gòu)所在地以外的省、自治區(qū)、直轄市發(fā)布藥品廣告的（以下簡稱異地發(fā)布藥品廣告），在發(fā)布前應(yīng)當(dāng)?shù)桨l(fā)布地藥品廣告審查機關(guān)辦理備案。 第二十五條 異地發(fā)布藥品廣告未向發(fā)布地藥品廣告審查機關(guān)備案的，發(fā)布地藥品廣告審查機關(guān)發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期辦理備案手續(xù)，逾期不改正的，停止該藥品品種在發(fā)布地的廣告發(fā)布活動。 |
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15 |
公司未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的 |
《中華人民共和國公司登記管理條例》第七十二條第二款 ?未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。 |
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16 |
企業(yè)和經(jīng)營單位不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的 |
《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例施行細則》?第六十條第一款 對有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營單位，登記主管機關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：……（七）不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責(zé)令改正；拒不改正的，處以2000元以下的罰款。 |
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17 |
企業(yè)和經(jīng)營單位不按規(guī)定辦理注銷登記的 |
《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十條第一款 對有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營單位，登記主管機關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：……（九）不按規(guī)定申請辦理注銷登記的，責(zé)令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并可追究企業(yè)主管部門的責(zé)任。 |
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18 |
外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)違反條例第十四條規(guī)定從事業(yè)務(wù)活動以外活動的 |
《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第十四條 代表機構(gòu)可以從事與外國企業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)的下列活動： |
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19 |
合伙企業(yè)未將其營業(yè)執(zhí)照正本置放在經(jīng)營場所醒目位置的 |
《中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十三條 ?合伙企業(yè)未將其營業(yè)執(zhí)照正本置放在經(jīng)營場所醒目位置的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處1000元以上5000元以下的罰款。 |
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20 |
個人獨資企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未按本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的 |
《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》第三十七條第二款 ?個人獨資企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未按本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，責(zé)令限期辦理變更登記；逾期不辦理的，處以二千元以下的罰款。 |
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21 |
個人獨資企業(yè)不按規(guī)定時間將分支機構(gòu)登記情況報該分支機構(gòu)隸屬的個人獨資企業(yè)的登記機關(guān)備案的 |
《中華人民共和國個人獨資企業(yè)登記管理辦法》第三十九條 ?個人獨資企業(yè)不按規(guī)定時間將分支機構(gòu)登記情況報該分支機構(gòu)隸屬的個人獨資企業(yè)的登記機關(guān)備案的，由登記機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不備案的，處以2000元以下的罰款。 |
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22 |
個人獨資企業(yè)未將營業(yè)執(zhí)照正本置放在企業(yè)住所醒目位置的 |
《中華人民共和國個人獨資企業(yè)登記管理辦法》第四十一條 ?個人獨資企業(yè)未將營業(yè)執(zhí)照正本置放在企業(yè)住所醒目位置的，由登記機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處以500元以下的罰款。 |
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23 |
個體工商戶未將營業(yè)執(zhí)照正本置于經(jīng)營場所的醒目位置的 |
《個體工商戶登記管理辦法》第三十七條 ?個體工商戶違反本辦法第二十五條規(guī)定的，由登記機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處500元以下的罰款。 |
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24 |
個體戶登記事項發(fā)生變更時，未按規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的 |
《個體工商戶條例》第十條第一款 個體工商戶登記事項變更的，應(yīng)當(dāng)向登記機關(guān)申請辦理變更登記。 |
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25 |
經(jīng)營者未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動，但立案調(diào)查前已提交申請營業(yè)執(zhí)照材料并通過審核的 |
《無證無照經(jīng)營查處辦法》第二條 任何單位或者個人不得違反法律、法規(guī)、國務(wù)院決定的規(guī)定，從事無證無照經(jīng)營。 第十三條 ?從事無照經(jīng)營的，由工商行政管理部門依照相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。法律、行政法規(guī)對無照經(jīng)營的處罰沒有明確規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處1萬元以下的罰款。 |
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26 |
公司未依法辦理住所變更登記的 |
《中華人民共和國公司登記管理條例》第二十九條 公司變更住所的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前申請變更登記，并提交新住所使用證明。 |
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27 |
公司未依法辦理經(jīng)營范圍變更登記的 ? |
《中華人民共和國公司登記管理條例》第三十二條 ?公司變更經(jīng)營范圍的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記；變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準的項目的，應(yīng)當(dāng)自國家有關(guān)部門批準之日起30日內(nèi)申請變更登記。 第六十八條第一款 公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準的項目而未取得批準，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 |
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28 |
公司登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的 |
《中華人民共和國公司法》第二百一十一條第二款 ?公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。 |
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29 |
公司未依照規(guī)定辦理有關(guān)備案的 |
《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十八條第二款 ?公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。 |
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30 |
合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的 |
《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十五條第二款 ?合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。 |
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31 |
合伙企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理清算人成員名單備案的 |
《中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十一條 合伙企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理清算人成員名單備案的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限
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