中國(guó)食品安全報(bào)（陳永紅）推動(dòng)“流向可追、源頭可溯”的食用農(nóng)產(chǎn)品追溯管理已經(jīng)成為全社會(huì)的共識(shí)。目前，我國(guó)《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》正處于修訂推進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期，草案提出“國(guó)家對(duì)列入食用農(nóng)產(chǎn)品追溯目錄的食用農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施追溯管理”，追溯將成為新法的亮點(diǎn)之一。值得我們深入探研的是，從我國(guó)國(guó)情出發(fā)應(yīng)遵從什么原則建立食用農(nóng)產(chǎn)品追溯目錄和追溯制度，哪些食用農(nóng)產(chǎn)品具備條件實(shí)施強(qiáng)制性追溯管理，發(fā)達(dá)國(guó)家有哪些做法值得我國(guó)借鑒。

眾所周知，歐盟是全球農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理最嚴(yán)格的地區(qū)，也是開(kāi)展追溯管理最早的經(jīng)濟(jì)體。早在20世紀(jì)90年代初期，歐盟針對(duì)活體軟殼類軟體動(dòng)物、食源性動(dòng)物和有機(jī)食品確立了追溯要求，其目的是標(biāo)識(shí)原產(chǎn)地來(lái)源。為應(yīng)對(duì)1997年“瘋牛病”和1999年“二噁英”事件危機(jī)，歐盟在2000年發(fā)布《食品安全白皮書(shū)》，把可追溯作為食品和飼料企業(yè)的一項(xiàng)基本義務(wù)，強(qiáng)調(diào)飼料生產(chǎn)商、農(nóng)民和食品加工商在食品安全中負(fù)主體責(zé)任，并提出整合從農(nóng)田到餐桌的食品鏈行動(dòng)計(jì)劃，旨在重建市場(chǎng)的穩(wěn)定性和公眾消費(fèi)信心。2000年7月，歐盟通過(guò)EC第1760/2000號(hào)法規(guī)《關(guān)于建立?？苿?dòng)物檢驗(yàn)和登記系統(tǒng)、牛肉及牛肉制品標(biāo)簽問(wèn)題》，第一次從法律的角度提出牛肉產(chǎn)品可追溯要求。該法規(guī)又稱為“新牛肉標(biāo)簽法規(guī)”。2001年10月，歐盟EC第2065/2001號(hào)法規(guī)提出水產(chǎn)品可追溯要求。2002年1月，歐盟通過(guò)EC第178/2002號(hào)法規(guī)，規(guī)定自2005年1月1日起，所有食品和飼料企業(yè)必須對(duì)其生產(chǎn)、加工和銷售過(guò)程中所使用的原料、輔料及相關(guān)材料提供保證措施和數(shù)據(jù)，確保其安全性和可追溯性。該法被稱為歐盟《食品安全基本法》。隨后的幾年里，歐盟又先后出臺(tái)多項(xiàng)法規(guī)，將蛋品、水產(chǎn)品、蔬果、芽菜及其種子、轉(zhuǎn)基因食品等納入可追溯管理范圍或細(xì)化追溯管理要求，可追溯管理從最早的產(chǎn)地標(biāo)識(shí)延伸至生產(chǎn)、加工和流通等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)。

歐盟食用農(nóng)產(chǎn)品追溯管理呈現(xiàn)六大特點(diǎn)。

確立供應(yīng)鏈全程可追溯理念。歐盟EC第178/2002號(hào)法規(guī)第一部分“實(shí)體規(guī)則”第28條提出，“經(jīng)驗(yàn)表明：如果食品和飼料的追溯受阻，那么這些產(chǎn)品就無(wú)法在內(nèi)部市場(chǎng)有效流通。因此，有必要在食品和飼料企業(yè)內(nèi)部建立綜合的追溯體系，精準(zhǔn)撤回既定的產(chǎn)品告知消費(fèi)者和官方相關(guān)信息，從而在食品安全問(wèn)題發(fā)生時(shí)避免大規(guī)模無(wú)謂的潛在破壞”。第29條提出，“確保食品和飼料企業(yè)以及進(jìn)口商可明知其負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的食品加工來(lái)源，包括食品、飼料、動(dòng)物和各類添加劑，從而保障任何環(huán)節(jié)都能開(kāi)展調(diào)查和追溯”。這兩條規(guī)定確立了歐盟實(shí)施食品和飼料全程追溯的框架依據(jù)。

強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的責(zé)任。歐盟把實(shí)現(xiàn)食品、食品配料和飼料全程可追溯作為飼料和食品企業(yè)從業(yè)者新的基本義務(wù)，企業(yè)從業(yè)者必須明確與其直接相關(guān)的上游供應(yīng)商和下游接收商，有義務(wù)根據(jù)主管部門(mén)的要求提供相關(guān)信息，這些從業(yè)者不僅包括企業(yè)法人，也包括所在企業(yè)的自然人。食品企業(yè)從業(yè)者必須實(shí)現(xiàn)除最終消費(fèi)者之外的上一環(huán)節(jié)和下一環(huán)節(jié)主體的識(shí)別。但是，不同于原產(chǎn)地產(chǎn)品信息，強(qiáng)制性追溯并不要求向消費(fèi)者提供其所購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的追溯信息。顯然，這些追溯要求是針對(duì)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的外部追溯，可追溯性相關(guān)信息是提供給主管機(jī)構(gòu)，而非消費(fèi)者或競(jìng)爭(zhēng)者，追溯管理是基于政府監(jiān)管需要，而非產(chǎn)品增值目標(biāo)。同時(shí)，食品和飼料企業(yè)擁有落實(shí)內(nèi)部追溯方式的自主決定權(quán)，可以根據(jù)其性質(zhì)決定是否以及如何建立內(nèi)部追溯體系或信息記錄系統(tǒng)。法規(guī)要求食品企業(yè)從業(yè)者必須掌握其配料的來(lái)源和產(chǎn)品的去向，但并不強(qiáng)迫企業(yè)在購(gòu)進(jìn)的原料和銷售的產(chǎn)品之間建立內(nèi)部追溯的特定聯(lián)系。

追溯覆蓋對(duì)象范圍較寬泛。追溯對(duì)象并不局限于供直接食用的產(chǎn)品，而是包括了飼料、食源性動(dòng)物或任何供人類食用或者根據(jù)合理預(yù)期用以食用的任何物質(zhì)。在立法實(shí)施中，歐盟將安全風(fēng)險(xiǎn)較高的動(dòng)物源性產(chǎn)品和飼料優(yōu)先納入強(qiáng)制性追溯管理，牛肉及飼料產(chǎn)品、轉(zhuǎn)基因食品追溯則采取更加嚴(yán)格的專門(mén)立法。雖然歐盟EC第178/2002號(hào)法規(guī)沒(méi)有把獸藥產(chǎn)品、植保產(chǎn)品、化肥、種子等農(nóng)業(yè)投入品納入該法追溯范圍。但是，并不意味著歐盟放松了對(duì)投入品的監(jiān)管。相反，歐盟對(duì)農(nóng)業(yè)投入品往往另有規(guī)定甚至更嚴(yán)格的要求。歐盟要求自2006年1月起，農(nóng)場(chǎng)主必須保存食品、飼料、獸藥和植物保護(hù)產(chǎn)品的記錄，其目的也是基于可追溯管理。此外，食品包裝材料的追溯也另有法規(guī)規(guī)定，并在2004年10月開(kāi)始實(shí)施。

規(guī)范追溯信息與標(biāo)識(shí)要求。歐盟規(guī)定追溯需提供交易雙方的完整信息。食品追溯信息包括兩類，第一類是在所有情況下必須向主管機(jī)構(gòu)提供的信息，包括供應(yīng)商的姓名和地址、提供的產(chǎn)品種類，客戶的姓名和地址、提供給客戶的產(chǎn)品種類，交易或交貨的日期。第二類是推薦的需保留的附加信息，包括數(shù)量、批次號(hào)、產(chǎn)品的詳細(xì)描述（預(yù)包裝產(chǎn)品或散裝產(chǎn)品、水果或蔬菜品種、生的或加工的產(chǎn)品）。歐盟認(rèn)為，過(guò)去食品安全問(wèn)題顯示僅根據(jù)產(chǎn)品商業(yè)單據(jù)追溯，并不能充分反映產(chǎn)品實(shí)際流通的情況，而通過(guò)實(shí)際流通使用交貨單據(jù)（或記錄生產(chǎn)單位的地址）可確保更有效的追溯。具有追溯義務(wù)的食品企業(yè)必須保留供應(yīng)商和接收商的名稱、地址、供應(yīng)或配送產(chǎn)品的識(shí)別日期，以及必要的交易或配送時(shí)間、重量、數(shù)量等信息。EC第1760/2000號(hào)法規(guī)針對(duì)牛類動(dòng)物的強(qiáng)制性識(shí)別和注冊(cè)體系規(guī)定了更為全面和有效的系統(tǒng)，如耳標(biāo)號(hào)、電腦數(shù)據(jù)、動(dòng)物護(hù)照和生產(chǎn)者單獨(dú)注冊(cè)等工具。同時(shí)，對(duì)牛肉和牛肉產(chǎn)品規(guī)定了一個(gè)具體的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，要求在加工環(huán)節(jié)建立牛肉進(jìn)貨批號(hào)和出貨批號(hào)的聯(lián)系。EU第653/2014號(hào)法規(guī)要求在2019年7月18日開(kāi)始成員國(guó)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制性使用電子識(shí)別碼。EU第1169/2011號(hào)法規(guī)提出了通用的標(biāo)識(shí)框架，對(duì)特定產(chǎn)品的強(qiáng)制性標(biāo)識(shí)（如肉類產(chǎn)品）和自愿性標(biāo)識(shí)（如質(zhì)量標(biāo)志）都有規(guī)制要求。

建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與管理平臺(tái)。歐盟認(rèn)為，食品危害的證實(shí)需建立一套包括食品和飼料在內(nèi)的更加進(jìn)步和廣泛的快速預(yù)警系統(tǒng)。歐盟EC第178/2002號(hào)法規(guī)對(duì)建立食品和飼料快速預(yù)警（RASFF）確立了一個(gè)特別的橫向系統(tǒng)。該體系由歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)管理，其目的在于提供有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理工具。歐盟食品安全局（EFSA）應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)小組（EMRISK）開(kāi)發(fā)了一套基于RASFF體系的日常數(shù)據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)，目標(biāo)是監(jiān)測(cè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)發(fā)布相關(guān)報(bào)告。食品和飼料從業(yè)者應(yīng)遵從可追溯管理要求，通知?dú)W盟食品安全局，核實(shí)和報(bào)告存在的風(fēng)險(xiǎn)，并從市場(chǎng)上召回產(chǎn)品。歐洲食品安全局是快速預(yù)警系統(tǒng)信息的接收者，除保護(hù)公眾健康并確認(rèn)公開(kāi)的信息之外，遵循信息保密的協(xié)議，不得將秘密信息泄露給第三者。歐盟RASFF是在推行食品和飼料強(qiáng)制性可追溯管理的基礎(chǔ)上建立的應(yīng)急機(jī)制，這一機(jī)制將歐盟委員會(huì)、歐盟食品安全局及各成員國(guó)的食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系在一起，為食品安全監(jiān)管提供有效工具，也是風(fēng)險(xiǎn)交流的重要平臺(tái)。

確立農(nóng)產(chǎn)品單一市場(chǎng)準(zhǔn)則。為避免在成員國(guó)之間產(chǎn)生食品和飼料貿(mào)易壁壘，歐盟實(shí)施統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)和食品市場(chǎng)規(guī)則。相比于美國(guó)，歐盟更傾向于通過(guò)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范企業(yè)的行為，其目的是建立一個(gè)統(tǒng)一的內(nèi)部市場(chǎng)。在食品安全治理機(jī)制上，歐盟認(rèn)為，要重視強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)、管理性質(zhì)的非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等質(zhì)量認(rèn)證計(jì)劃與食品安全法規(guī)、質(zhì)量追溯管理的銜接。EC第1234/2007號(hào)法規(guī)規(guī)定了一個(gè)管理內(nèi)部市場(chǎng)、第三國(guó)交易、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的單一法律框架，尤其是農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的公共干預(yù)。該法規(guī)提出了與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，如種類、等級(jí)、重量、型號(hào)、包裝、包裹、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、圖像、市場(chǎng)、來(lái)源和標(biāo)識(shí)等。此外，歐盟在2008年推出《良好追溯流程》（GTP），對(duì)追溯信息導(dǎo)入流程、追溯單元和標(biāo)識(shí)進(jìn)行了規(guī)范，成為食用農(nóng)產(chǎn)品內(nèi)部追溯、供應(yīng)鏈追溯、追溯核心可擴(kuò)展標(biāo)記語(yǔ)言、追溯信息電子交換的指導(dǎo)手冊(cè)。

歐盟成員國(guó)在追溯管理上也有一些特色性做法。如，丹麥國(guó)家農(nóng)業(yè)部畜牧局要求所有的牧場(chǎng)注冊(cè)一個(gè)農(nóng)場(chǎng)號(hào)（CHR號(hào)碼），豬仔轉(zhuǎn)運(yùn)必須帶有轉(zhuǎn)移文件，記錄供應(yīng)方和接收方的CHR號(hào)碼。在屠宰線中產(chǎn)生的所有信息，如胴體重、瘦肉率、豬毛色、獸醫(yī)評(píng)價(jià)等，都通過(guò)跗關(guān)節(jié)標(biāo)記號(hào)碼的自動(dòng)閱讀與計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)的號(hào)碼相聯(lián)系。如果胴體由單獨(dú)的分割公司進(jìn)行分割，產(chǎn)品上要蓋印該公司的授權(quán)號(hào)碼。根據(jù)這些信息，可以追溯到肉產(chǎn)品供應(yīng)鏈的各個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者。荷蘭實(shí)施禽蛋商品的綜合質(zhì)量系統(tǒng)（KIB系統(tǒng)），KIB系統(tǒng)覆蓋了禽肉和禽蛋商品的所有生產(chǎn)鏈。該系統(tǒng)要求涉及禽肉和禽蛋生產(chǎn)、加工和銷售的企業(yè)都必須為其業(yè)務(wù)操作方式提供保證，其核心在于貫穿整個(gè)生產(chǎn)鏈的信息交換。利用該系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)從養(yǎng)殖、屠宰、包裝到零售等經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，追溯每塊雞肉和每個(gè)雞蛋的歷史。德國(guó)超市里每個(gè)雞蛋都印有一個(gè)由10位數(shù)字或字母組成的編號(hào)，代表每個(gè)雞蛋的“身份證”，紙盒蓋內(nèi)側(cè)詳細(xì)印有“解碼指南”。

歐盟將食用農(nóng)產(chǎn)品追溯納入強(qiáng)制性法律框架執(zhí)行，實(shí)施供應(yīng)鏈全程可追溯管理，不僅是保障消費(fèi)者生命健康和保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)要求，也是保障食用農(nóng)產(chǎn)品及飼料原料在歐盟市場(chǎng)自由流動(dòng)的需要。歐盟實(shí)施追溯管理對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、追溯源頭、降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)的作用是顯著的。特別是通過(guò)建立有效的預(yù)警、強(qiáng)制召回機(jī)制，成員國(guó)可迅速追溯源頭、銷毀或強(qiáng)制召回問(wèn)題產(chǎn)品。如2011年德國(guó)發(fā)生雞蛋“二噁英”超標(biāo)的惡性事件，德國(guó)食品安全管理部門(mén)通過(guò)追溯系統(tǒng)，快速溯源并發(fā)現(xiàn)問(wèn)題飼料企業(yè)，并追溯到4700多家農(nóng)場(chǎng)。德國(guó)聯(lián)邦政府根據(jù)追溯信息迅速啟動(dòng)召回問(wèn)題食品并銷毀數(shù)萬(wàn)枚雞蛋，有效防止事故的擴(kuò)大。

歐盟的經(jīng)驗(yàn)做法值得我國(guó)借鑒。同時(shí)，也應(yīng)在充分考慮我國(guó)的國(guó)情，確立合理的食用農(nóng)產(chǎn)品追溯目錄和制度框架。立法強(qiáng)制性實(shí)施可追溯管理應(yīng)面向政府監(jiān)管需要，是基于供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的外部追溯，必須建立農(nóng)業(yè)農(nóng)村、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)協(xié)作機(jī)制；應(yīng)強(qiáng)化企業(yè)、合作社等農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營(yíng)主體在可追溯管理中的責(zé)任和義務(wù)，建立經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)記錄與供應(yīng)鏈可追溯信息交換銜接機(jī)制；應(yīng)考慮農(nóng)產(chǎn)品全國(guó)性大市場(chǎng)大流通的現(xiàn)實(shí)情況，遵從先易后難、先重后輕、因地制宜、分步推進(jìn)的原則，消費(fèi)量大、風(fēng)險(xiǎn)高、產(chǎn)業(yè)鏈條清晰、具備條件的農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)先納入追溯目錄。如豬肉、雞蛋、大米、蘋(píng)果等農(nóng)產(chǎn)品，以及飼料產(chǎn)品、農(nóng)藥等投入品追溯管理可在全國(guó)率先啟動(dòng)，特色蔬果和水產(chǎn)品可由地方先行試點(diǎn)推動(dòng)；加快建立追溯信息交換標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)辦法和預(yù)警系統(tǒng)。對(duì)納入強(qiáng)制性追溯目錄的食用農(nóng)產(chǎn)品，建立統(tǒng)一的追溯信息交換標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)識(shí)要求，追溯信息應(yīng)納入國(guó)家追溯平臺(tái)管理，為風(fēng)險(xiǎn)交流、快速預(yù)警和應(yīng)急處置提供基礎(chǔ)支撐；應(yīng)把強(qiáng)制性追溯管理涉及的公益性支出納入政府公共支出范疇，以降低農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者追溯成本，激勵(lì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的積極性。（作者單位為寧波大學(xué)商學(xué)院）